Принципы корпоративного управления

Принципы корпоративного управления

Cоблюдение принципов Корпоративного управления

Компания в своей деятельности руководствуется Кодексом корпоративного управления, предусматривающим уважение прав и интересов всех заинтересованных сторон для успешной деятельности Компании, в том числе роста ее ценности, поддержания финансовой стабильности и прибыльности.

Кодексом корпоративного управления предусмотрено соблюдение 6 основополагающих принципов: принцип защиты прав и интересов Единственного акционера, принцип эффективного управления Компанией Советом директоров и Правлением, принцип самостоятельной деятельности Компании, принцип прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Компании, принцип законности и этики, принцип ответственности перед заинтересованными сторонами. По итогам анализа за 2019 год 5 принципов соблюдаются в полном объеме, по 1 принципу наблюдается частичное соблюдение.

Принцип защиты прав и интересов единственного акционера

Корпоративное управление АО «КазАгроФинанс» обеспечивает защиту и уважение прав и законных интересов Единственного акционера и способствует эффективной деятельности Компании, в том числе по достижению стратегических целей Компании и поддержанию финансовой стабильности.

Соблюдается
Права, обязанности и компетенция Единственного акционера определены законодательством Республики Казахстан и Уставом Компании.
Взаимодействие с Единственным акционером осуществляется в соответствии с Уставом Компании, где закреплены обязанности, компетенция Единственного акционера и порядок предоставления информации о деятельности, затрагивающей интересы Единственного акционера, и с Кодексом корпоративного управления.
Положение о дивидендной политике Компании регламентирует права Единственного акционера, связанные с участием в управлении Компанией, в том числе права на получение дивидендов и участие в распределении чистого дохода.

Принцип эффективного управления компанией советомдиректоров и правлением

Деятельность Советадиректоров строится напринципах максимальногособлюдения и реализацииинтересов Единственного акционера и Компании, разумности, эффективности, активности, добросовестности, честности, точности иответственности в рамкахсвоей компетенции.

Соблюдается
В соответствии с Положением о Советедиректоров Компании деятельность Совета директоровосновывается на принципах профессионализма,разумности и осмотрительности, честности иобъективности и принципах защиты прав Единственногоакционера.В 2019 году Советом директоров Компании былопроведено 14 заседаний, из них 11 в очной форме и 3заседания в заочной форме, на которых былирассмотрены вопросы и приняты решения по ключевымнаправлениям деятельности Компании.В 2019 году АО «Холдинг «КазАгро» была проведенаоценка корпоративного управления в АО «КазАгроФинанс» за 2018 год.

Правление осуществляет руководство текущей деятельностью Компании в целях решения задач и реализации Стратегии развития Компании.

Соблюдается
Правление Компании осуществляет руководство текущей деятельностью и несет ответственность за реализацию Стратегии, Плана развития и решений, принятых Советом директоров и Единственным акционером. В Положении о Правлении Компании четко определены права и обязанности Правления.
В течение 2019 года проведено 36 заседаний Правления, в очном порядке, заседания проводились на регулярной основе – каждую декаду месяца.
В 2019 году все стратегические показатели деятельности Компании исполнены в полном объеме.

Принцип самостоятельной деятельности компании

Компания осуществляет свою деятельность самостоятельно.

Частично соблюдается
В соответствии с Уставом Компании, Правление осуществляет эффективный и фактический контроль за деятельностью Компании и не подвержено вмешательству Единственного акционера и государства в оперативную деятельность. Компания самостоятельно выстраивает планирование работы в течение года, определяет внутренние процедуры и документы, принимает решения по финансированию проектов, а также по иным операционным вопросам.
Однако в течение года наблюдалось влияние Единственного акционера на самостоятельную деятельность Компании, выраженное в моратории на расходование средств бюджета Компании касательно приобретения нематериальных активов, основных средств Компании, а также на повышение квалификации работников Компании.

Принцип прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности компании

Компания в целях обеспечения принятия Единственным акционером обоснованных решений, а также доведения до сведения заинтересованных сторон информации о деятельности Компании обеспечивает своевременное раскрытие перед Единственным акционером и заинтересованными сторонами достоверной информации о Компании, в том числе о ее финансовом положении, экономических показателях, результатах ее деятельности, структуре собственности и управления.

Соблюдается
Для соблюдения норм раскрытия информации Компания руководствуется законодательством Республики Казахстан в области рынка ценных бумаг, акционерных обществ, листинговыми правилами, постановлением Национального Банка Республики Казахстан, а также иными документами в области прозрачности раскрытия информации.
Компания доводит до сведения заинтересованных сторон информацию о корпоративных событиях посредством интернет-ресурсов Казахстанской фондовой биржи, Депозитария финансовой отчетности, корпоративного интернет-ресурса и портала холдинга «КазАгро».
За 2019 год на интернет-ресурсе Казахстанской фондовой биржи была размещена информация о 85 корпоративных событиях, на сайте Депозитария финансовой отчетности – о 42. За указанный период времени Компания не привлекалась к административной ответственности за нарушение сроков предоставления информации, обозначенных законодательством. На корпоративных интернет-ресурсах Компании в 2019 году на постоянной основе актуализируются все вкладки в зависимости от изменения норм законодательства, внутренних документов, регулирующих кредитную и иную деятельность Компании. Нарушений по размещению информации на корпоративных интернет-ресурсах не зафиксировано.
Решением Единственного акционера Компании – Правления АО «Холдинг «КазАгро» от 7 августа 2019 года № 34 утвержден годовой отчет Компании по итогам 2018 года. Структура годового отчета была составлена согласно информационной политике Компании и Листинговым правилам, утвержденным решением Биржевого совета АО «Казахстанская фондовая биржа». В годовом отчете представлена сбалансированная картина деятельности Компании, в том числе выводы по итогам отчетного периода и вытекающие из них дальнейшие действия.

Принцип законности и этики

Компания действует в строгом соответствии с законодательством Республики Казахстан, общепринятыми принципами деловой этики, Уставом Компании, Кодексом корпоративного управления и своими договорными обязательствами.

Соблюдается
Компания действует в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Уставом, Кодексом корпоративного управления и другими внутренними документами. Компания осуществляет постоянную и планомерную деятельность по контролю за изменениями законодательных актов и своевременной актуализации внутренних документов и типовых договоров компании. Также в Компании действует процесс по управлению комплаенс-рисками.
В Компании действует Кодекс корпоративной этики, который распространяется на всех работников и должностных лиц Компании. Компания обеспечивает ознакомление с Кодексом корпоративной этики всех работников и должностных лиц Компании, а также принимает меры для регулярного обновления и проверки знания положений Кодекса.

Принцип ответственности перед заинтересованными сторонами

Компания признает и уважает права всех заинтересованных сторон и стремится к сотрудничеству с ними в целях своего развития и обеспечения финансовой устойчивости. Заинтересованные стороны должны иметь возможность получить компенсацию за нарушение своих прав в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан. В случае участия заинтересованной стороны в процессе корпоративного управления заинтересованная сторона должна иметь доступ к существенной, достаточной и надежной информации на своевременной и регулярной основе. Заинтересованные стороны должны иметь возможность свободно сообщать Совету директоров о нарушениях законодательства или внутренних документов Компании Правлением, и их права не должны ущемляться в случае такого сообщения.

Соблюдается
Компания в своей деятельности руководствуется Кодексом корпоративного управления, предусматривающим уважение прав и интересов всех заинтересованных сторон для успешной деятельности Компании, в том числе росту ее ценности, поддержанию финансовой стабильности и прибыльности.
Интернет-ресурс Компании является ключевым и наиболее доступным источником информации для большинства заинтересованных лиц. В этой связи он содержит максимум возможной публичной информации, он хорошо структурирован, удобен для навигации и доступен для всех заинтересованных лиц. На интернет-ресурсе Компании размещена вся необходимая и нужная информация для того, чтобы заинтересованные лица могли иметь представление о Компании в целом.